Avon multa da 135 milioni di dollari per aver corrotto funzionari cinesi

 

Avon Products Inc. (AVP) La filiale cinese ha corrotto i funzionari locali con borse Gucci e viaggi all'estero per vendere prodotti direttamente ai consumatori della nazione, hanno affermato gli Stati Uniti mentre la società ha concluso un'indagine federale di sei anni con una dichiarazione di colpevolezza e $ 135 milioni di multe.

Avon è inoltre soggetta a un accordo di sospensione dell'azione penale che le impone di adottare controlli interni "rigorosi" ed evitare ulteriori violazioni per tre anni prima che il caso venga archiviato. L'appello, che include un supervisore esterno, è stato annunciato oggi in un'udienza presso il tribunale federale di Manhattan.

Il più grande venditore di cosmetici porta a porta al mondo aveva dichiarato a maggio che avrebbe chiuso l'inchiesta. La sua filiale cinese si è dichiarata colpevole di cospirazione per violare la legge statunitense anti-corruzione falsificando i registri di un piano quadriennale per corrompere le autorità cinesi, che avevano revocato il divieto di vendita diretta nel 2006.

"Per anni in Cina si è trattato di 'Avon calling', con milioni di dollari di doni e altre utilità per i funzionari del governo cinese", ha dichiarato oggi il procuratore degli Stati Uniti di Manhattan Bharara. "Avon China era impegnata nel traffico di influenze porta a porta e per anni la sua società madre, anziché porre fine alla pratica, ha cospirato per insabbiarla".

Avon China ha fornito doni e intrattenimento a funzionari cinesi e "ha falsificato queste transazioni nei suoi libri contabili e registri", ha dichiarato il consulente legale generale di Avon, Jeff Benjamin, al giudice distrettuale statunitense George Daniels. "La condotta di Avon China in questo senso è stata sbagliata".

Tre dirigenti

Tre dirigenti di Avon Cina e due avvocati hanno pagato almeno 8 milioni di dollari in regali e altre gratifiche alle autorità locali per aggirare il divieto di vendita diretta in Cina, ha affermato il governo. I regali includevano presumibilmente pasti, spese e viaggi, nonché "oggetti di lusso personali come portafogli, borse o orologi firmati". In cambio, Avon Cina ha ottenuto licenze di vendita diretta e un trattamento giudiziario favorevole.

Tra questi, un viaggio turistico di 18 giorni nel 2006 per quattro funzionari cinesi, con visite a città come New York, Montreal, Las Vegas e Washington, secondo quanto riferito dagli Stati Uniti. I dipendenti di Avon Cina hanno speso centinaia di dollari in accessori, come una borsa Gucci da 800 dollari, e 8,100 dollari in pasti e intrattenimento nel 2006.

Secondo il governo, i pagamenti venivano nascosti nei registri aziendali come "intrattenimento aziendale", "viaggi dei dipendenti" o "intrattenimento aziendale per le pubbliche relazioni".

La Securities and Exchange Commission ha presentato oggi una causa parallela, descrivendo come Avon avrebbe ottenuto la prima licenza di vendita nel marzo 2006 dopo aver "fornito oltre 100,000 dollari in contanti o oggetti di valore a funzionari governativi".

Potenziale illecito

Secondo la SEC, la Avon, con sede a New York, venne a conoscenza di possibili illeciti commessi presso la sua filiale alla fine del 2005, ma le riforme proposte non furono mai messe in atto.

Avon è stata una delle prime aziende a ottenere in Cina una licenza per vendere prodotti direttamente ai consumatori, il fondamento del suo modello di business, quando il divieto di vendita è stato revocato.

Entro luglio 2006, l'azienda aveva assunto oltre 114,000 venditori porta a porta in Cina. L'allora amministratore delegato Andrea Jung dichiarò che all'epoca l'azienda considerava il Paese un potenziale mercato da 1 miliardo di dollari. Le vendite in Cina aumentarono del 28%, raggiungendo i 67.2 milioni di dollari nel quarto trimestre di quell'anno.

Avon ha ripreso a indagare sulle accuse di pagamenti impropri in Cina a metà del 2008, sulla scia della lettera di un informatore a Jung. Lo studio legale Mayer Brown LLP è stato incaricato di condurre l'indagine e l'azienda ha segnalato le accuse al Dipartimento di Giustizia e alla SEC, ha dichiarato Avon nell'ottobre 2008.

Divulgazione Avon

Nel 2009, Avon rivelò che l'indagine si era estesa oltre i confini della Cina e che aveva coinvolto anche "l'impiego di fornitori e consulenti terzi", "joint venture e acquisizioni e pagamenti ad agenti terzi", secondo quanto riportato in un documento aziendale.

Nel maggio 2011, Avon licenziò quattro dirigenti coinvolti nell'inchiesta sulla corruzione e l'anno successivo nominò un nuovo capo della sua unità cinese.

La società con sede a New York ha speso almeno 344 milioni di dollari per la sua indagine interna, più del doppio della Weatherford International Ltd. (WFT), una società di servizi petroliferi con sede a Ginevra che ha risolto un'indagine statunitense lo scorso anno per 253 milioni di dollari.

In un incontro del 2010, i funzionari governativi presero l'insolita decisione di chiedere perché le spese legali di Avon fossero così elevate, secondo due persone a conoscenza dell'incontro. Avon affermò che le sue spese legali erano aumentate vertiginosamente in parte perché l'azienda operava in oltre 100 paesi senza una contabilità consolidata delle transazioni, secondo una delle persone coinvolte.

Originariamente riportato da: Bloomberg